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监管动态
证监会对6宗案件作出行政处罚
时间:2018-09-07 15:09:00 来源:海橡集团 作者:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]
最近,中国证监会对非法使用他人账户进行证券交易案件处以罚款,并下令富士达集团予以纠正,并处以10万元罚款。它警告直接负责的主管王健并征收5万元。罚款,警告其他直接责任人员,并处以3万元罚款;根据法律规定,王庆短期交易“摩恩电器”案,给王庆发出警告,并处以10万元罚款;金投投资处理“永益股份”案,没收了通津投资的违法所得6,814,322.69元,并处以13,628,645.38元的罚款。他警告直接负责的主管刘伟,并处以30万元的罚款。河北证监局对玉溪市员工非法交易股票处以罚款,责令焦玉珍依法处理非法持股,并处4万元罚款。广东证监局依法对柯荣庆的短期交易“荣杰股份”进行处罚,并对柯荣庆发出警告,并处以3万元罚款。海南证券监管局对富力财富在此期间过度持股未公开和限制性股票交易的情况进行了处罚,向富利财富发出警告,并对未成比例持有的未披露股票处以30万元罚款。该股票被罚款30万元,直接负责人李岩受到警告。未披露的股权行为处以3万元的罚款,并在限制期内对股票交易处以3万元的罚款。 (有关行政处罚决定的详情,请参阅中国证监会网站及相关证监会)

在上述情况下,作为私募股权基金经理的同仁投资控制其四个私募股权基金产品账户和其他13个账户的使用,并利用盘中引发,反向交易和后期阶段集中其资本优势拉。操纵“永益股份”股价违反了《证券法》第77条的规定,严重扰乱了市场公平公正秩序,侵害了投资者的合法权益,必须予以严惩。作为富丽丽江第14号私募股权投资基金的基金经理,富丽财富在基金持有的股份比例“新达州”期间未在法律规定的时间内向证券监管机构和证券交易所作出决定“达到了5%。书面报告未通知新大洲发布公告,并在转让期限内继续增加“新大陆A”的持股。该行为违反了《证券法》第86和38条的规定,并扰乱了资本市场。信息披露的顺序必须受到惩罚。

近年来,随着私募股权行业的快速发展,各种私募股权基金在股票二级市场的参与度越来越高。私募股权产品出现在上市公司前十大股东名单中的情况并不少见。 。与其他机构投资者相比,私募股权基金具有杠杆率高,产品结构复杂,透明度低的特点。如果他们不加强监管,就无法有效防范此类实体可能引发的市场风险。实际上,一些私募股权机构及其员工的合规概念较弱,风险控制机制的形式是过度追求短期收益。他们反复践踏市场红线,有的甚至公开操纵市场,内幕交易,以及使用未公开的信息交易。非法行为与合法,成熟和稳定的机构投资者文化背道而驰。惩罚不足不足以纠正这种情况。仅仅保护这个行业的健康长期发展是不够的。私募股权基金投资行为必须遵守法律法规,不得“故意”。中国证监会将继续加强对私募股权基金的监管,严厉打击私募股权行业各种违法违规行为。 ,并采取强有力的监管执法和责任。调查和督促各类私募股权投资机构和从业人员坚持合法经营,提高合规意识,重视风险防范,促进私募股权基金的健康发展,维护投资者的合法权益。

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